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       9月28日上午，内控体系建设工作小组办公室联合普华永道在集团六楼会议室召开了内控体系建设小组工作会议，集团总经理刘雪涛、副总经理黄焕明、财务总监徐化群及各职能部门负责人、下属业务板块负责人、内控评价人员等37人出席了本次会议，会议由副总经理黄焕明主持。
       会议首先由审计部总经理陈东兵对内控体系建设的阶段性工作进行小结，结合内控体系建设的推进情况，提出存在如内控评价人员与本职工作的时间冲突等困难，需要各部门、各板块积极配合，才能高效地按进度推进内控体系建设工作。
       随后，普华永道顾问就初步发现可能存在内控缺陷的流程展开介绍。普华永道项目负责人柳成俊再次详细地介绍了内控工作步骤，强调目前的初步发现：通过穿行测试了解的公司制度和规范等设计层面的缺陷，会导致风险发生的可能性增加。下阶段将开展内控执行的有效性评价，通过抽样测试发现执行中的内控缺陷，将更可能导致风险事件的发生，提醒要多加以关注。
会上，徐化群总监从内控的重要性、操作规范性、内控维护持续性等方面内容，生动地分享了几个案例，指出完善的内控体系建设将能提供一套规范、标准化的管理体系，公司需要持续执行与维护，并强调内控体系建设工作是公司今年的重要工作事项，各部门、板块需按内控要求落实执行到位。
       接下来，黄焕明副总介绍了内控建设工作机制，并布置下阶段集团总部与各业务板块的工作任务。同时，指出今后几个月开展的内控工作仍需各部门、板块积极主动地配合，希望大家能够快速地学习普华永道的方法论，应用到实际工作中，按进度高效地推进完成内控体系建设工作，为公司明年的经营管理打下扎实的基础。
 

       最后，刘雪涛总经理表示，借助此次内控建设工作，要珍惜和把握向国际著名的中介机构普华永道的学习机会。普华永道所提出初步发现的内控缺陷，也是公司普遍存在的问题，应当直视问题，要通过借助普华永道的力量将公司的内控问题梳理清楚、整改到位。刘总还强调了，董事会是负责监督内部控制建立健全、有效实施的机构，需高度重视内控体系建设工作，提出要加快推进、按进度完成实施内控体系建设的要求。

（供稿/内控体系建设工作小组办公室）